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      知晓科创板上市公司

      信息披露上

      赵一蕙

      走近科创你我同行科创板投教专栏

      编者按由中国证监会投资者保护局上海证券交易所联合开设的走近科创你我同行科创板投教专栏第五期将为投资者解读有关科创板信息披露的相关事项

      1.投资者如何查询科创板上市公司信息披露的文件

      与沪市主板一样科创板上市公司应当通过上交所上市公司信息披露电子化系统登记公告相关信息披露义务人应当通过上市公司或者上交所指定的信息披露?#25945;?#21150;理公告登记

      同?#20445;?#19978;市公司和相关信息披露义务人应当在上交所网站和中国证监会指定媒体上披露信息披露文件并保证披露的信息与登记的公告内容一致未能按照登记内容披露的应当立即向上交所报告并及时更正投资者可以及时查阅

      2.关于科创板上市公司披露公告的语言是如何规定的

      上海证券交易所科创板股票上市规则以下简称科创板股票上市规则规定公告文稿应当采用中文文本同时采用外文文本的应当保证两种文本内容的一致两种文本不一致的以中文文本为准信息披露内容应当简明易懂语言应当浅白平实以便投资者阅读理解

      3.科创板上市公司和相关信息披露义务人如何履行信息披露义务

      科创板上市公司和信息披露义务人应当及时公平地披露所有可能对证券交易价格或者对投资决策有较大影响的事项保证所披露信息的真实准确完整不存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏并且信息披露文件应当材料齐备格式符合规定要求

      同?#20445;?#31185;创公司应当结合所属行业特点充分披露行业的经营信息以及可能对公司核心竞争力经营活动和未来发展产生重大不利影响的风险因素

      4.科创板上市公司筹划重大事项?#20013;?#26102;间较长?#20445;?#25237;资者的知情权如何得到保障

      上市公司筹划重大事项?#20013;?#26102;间较长的应当按照重大性原则分阶段披露进展情况及时提示相关风险不?#23186;?#20197;相关事项结果尚不确定为由不予披露

      投资者应当及时关注上市公司披露的信息做出合理投资决策

      5.投资者在参与科创板股票交?#36164;保?#20854;参与权和表决权如何得到保障

      整体上来讲科创板股票上市规则规定上市公司应当在如下方面保障投资者的参与权和表决权

      一是在公司章程中规定股东大会的召集召开和表决等程序制定股东大会议事规则并列入公司章程或者作为章程附件

      二是上市公司应当依据法律法规和公司章程召开股东大会保证股东依法行使权利规定期限内不能召开股东大会的应当在期限届满前披露原因及后续方案同?#20445;?#37319;用网络投票累积投票征集投票?#30830;?#24335;保障股东参与权和表决权

      三是对于股东书面提议召开股东大会的公司董事会应当在规定期限内书面反馈是否同意召开股东大会不得无故拖延股东依法自行召集股东大会的公司董事会?#25237;?#20107;会秘书应当予以配合并及时履行信息披露义务同?#20445;?#19978;市公司应当依据法律法规公司章程发出股东大会通知及时披露股东决策所需的其他资料

      6.关于科创板上市公司的股东回报政策是如何规定的

      科创板股票上市规则规定上市公司应当积极回报股东根据自身条件和发展阶段制定并执行现金分红股份回购等股东回报政策

      上市公司明显具备条件但未进行现金分红的上交所可以要求董事会控股股东及实际控制人通过投资者说明会公告等形式向投资者说明原因

      7.关于科创板上市公司财务指标异常的情况投资者是否可以从保荐机构出具的报告中了解相关信息

      首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构的?#20013;?#30563;导期间为股票上市当年剩余时间以及其后3个完整会计年度在?#20013;?#30563;导期间保荐机构应当在?#20013;?#30563;导跟踪报告显著位置就上市公司是否存在重大风险发表结论性意见投资者可以从保荐机构出具的报告中了解相关信息

      8.关于科创板上市公司股东质押股份的信息投资者可以了解哪些内容

      科创板股票上市规则规定科创板上市公司控股股东及其一致行动人质押股份出现如下情形的应披露以下信息

      一是质押股份占其所持股份的比例达到50%以上以及之后质押股份的应当及时通知公司并披露本次质押股份数量累计质押股份数量以及占其所持公司股份的比例质押期限质押融资款项的最终用途及资金偿还安排等信息

      二是质押股份占其所持股份的比例达到50%以上且出现债务逾期或其他?#24066;?#24694;化情形的应当披露债务逾期金额是否存在平仓风险以及可能被平仓的股份数量和比例等信息

      此外上市公司持股5%以上股东质押股份应当在2个交易日内通知上市公司并披露本次质押股份数量累计质押股份数量及占公司总股本比例

      9.科创板上市公司控股股东出?#31181;?#25276;平仓风险的投资者如何了解相关信息

      科创板上市公司控股股东及其一致行动人出?#31181;?#25276;平仓风险的应当及时通知上市公司披露是否可能导致公司控制权发生变更拟采取的措施并充分提示风险对于控股股东及其一致行动人质押股份被强制平仓或平仓风险解除的应当?#20013;?#25259;露进展保证投资者及时了解相关信息

      10.上交所如何对科创板上市公司实施信息披露实施监管

      科创板股票上市规则规定上交所通过审阅信息披露文件提出问询?#30830;?#24335;进行信息披露事中事后监管督促信息披露义务人履行信息披露义务督促保荐机构证券服务机构履行职责信息披露涉及重大复杂无先例事项的上交所可以实施事前审核

      投资者需要注意到上交所对信息披露文件实施形式审核对其内容的真实性不承担责任上交所经审核认为信息披露文件存在重大问题可以提出问询科创板上市公司或者相关信息披露义务?#23435;?#25353;照科创板股票上市规则规定或上交所要求进行公告的或者上交所认为必要的可以以交易所公告形式向市场说明有关情况

      免责声明

      本信息不构成任何投资建议投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策我们力求本栏目信息准确可靠但对这些信息的准确性或完整性不作保证亦不对因使用该等信息而引发的损失承担任何责任更多关于科创板的投资知识请关注上海证券交易所科创板投教专栏http://edu.sse.com.cn/tib/和上交所投教微信公众号

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