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      清理三类股东 部分新三板公司轻装赶考科创板

      记者 阮晓琴

      截至4月10日科创板受理企业已达62家记者查阅发现其中的新三板挂牌企业在申报科创板前基本都清理了曾阻挠上?#26032;?#30340;三类股东问题不过随着IPO新政不再要求三类股东做穿透式披露预计未来越来越多的挂牌企?#21040;?#21463;益新政放心地携三类股东赶考

      申请前清理三类股东

      所谓三类股东是指契约型私募基金资产管理计划主要指基金子公司和券商资管计划和信托计划由于三类股东存在股份代持关联方隐藏持股规避限售等问题2016年开始证监会对三类股东问题处理非常慎重按照证监会的要求存在三类股东的发行人要提出符合监管要求的整改计划并对三类股东做穿透式披露由于穿透式披露在实际操作中困难重重相当一部分IPO企业因为三类股东问题而被搁置

      目前62家获科创板受理的公司中有11家来自新三板包括贝斯达江苏北人杰普特安博通南京微创龙软科技紫晶存储苑东生物天准科技木瓜移动和世纪空间那么在冲刺科创板之前这些挂牌企业是怎?#21019;?#29702;三类股东问题的

      记者查阅资料发现这批企业要么没有三类股东问题少部分有三类股东的公司或者清理干净上阵或者比例很少

      贝斯达曾是新三板首家带着三类股东上会的企业2018年1月其携376名股东含三类股东?#25253;DD9家契约型基金和1家资产管理计划持股共占比0.63%上会接受发审委的审核最终IPO折戟

      如今贝斯达又成为首家贴有三类股东?#21271;?#31614;的科创板受理企业在科创板申报稿中贝斯达披露截至2019年3月12日发行人现有股东中存在契约型基金不存在资产管理计划和信托计划有契约型基金股东数量合计为5名持股比例合计占发行人股份总数的0.49%

      贝斯达三类股东有所减少与其?#20013;?#19981;断按照监管要求整?#25376;?#20851;2016年初公司曾设立第一期员工持股计划天贝1号定向资管计划2017年初公司拟申报IPO考虑到天贝1号系三类股东性质公司通过协议转让了这部分股份

      按照监管要求清理三类股东是挂牌公司拟IPO的规定动作本次申报科创板的杰普特2016年初引进了东海瑞京专项资管计划和前海瑞莱1号基金它们各持有73.17万股杰普特科创板申报稿显示2017年5月这部分股权已经被转让不再属于三类股东

      简化披露要求 多公司受益

      贝斯达此次申报科创板三类股东?#34987;?#19981;构成实质障碍因为对于三类股东的审核有了新规

      按照新规携三类股东的发行人应核查确认控股股东实际控制人第一大股东不属于三类股东应确认三类股东设立及存续合法应披露过渡期间安排控股股东高管是否在三类股东持有股份?#32422;?#32929;份减持和锁定情况新规对三类股东实操中最难的穿透式披露不再做要求

      中科沃土基金董事长朱为绎认为三类股东的审核政策明显放宽对新三板拟IPO公司来说是个好消息

      有业内人士认为目前拟上科创板的新三板企业基本是依照老政策花很大气力清理掉了三类股东后续申报科创板的企业或可以受益于新政携三类股东共同闯关

      挂牌企业久日新?#26408;?#26159;其中之一记者注意到久日新材的股东列表存在契约型基金资产管理计划类三类股东不过持股比例不高仅为1.62%根据辅导总结报告招商证券在辅导中核查了公司三类股东的审批备案程序

      久日新材只是?#22411;?#21463;益新规的企业之一由于众多三类股东?#27604;?#36141;过新三板企业股份预计后续将有更多受益者

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