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      内幕交易ST岩石 牛散张绍波被罚没1.03亿

      每经记者 杨建    每经编辑 贾运可    

      近日涨停板敢死队核心成员之一的舒逸民收到证监会罚没4685万元的通知原因是操纵股价时隔几天4月2日上海证监局发出今年1号罚单牛散张绍波因为内幕交易匹凸匹现名ST岩石而被没一罚三罚没金额高达1.03亿元值得注意的是在监管层调查期间张绍波的同乡及商业合作伙伴林某水试图揽责但最终被上海证监局驳回

      厚石天成侯延军告诉每日经济新闻记者博弈氛围和监管的不完善催生了A股很多的特殊战法内幕交易就是其中之一而打击和防范内幕交易的难点在于一是上市公司并购重组决策过程长审核环节多涉及面广重组消息容易泄露二是部分相关知情人法律观念淡薄经受不住诱惑容易产生内幕交易但随着中国?#26102;?#24066;场的逐步成熟监管的逐步完善监管层对炒作的打击和内幕交易的严管重罚必将规范市场行为这是一个良币驱逐劣币的正向循环的过程

      事件发生于四年前

      值得注意的是此次涉及内幕交易的公司就是屡次改名的匹凸匹现名ST岩石而内幕交易事件则要回溯到四年前

      2015年7月五牛股权投资基金管理有限公司原名上海五牛股权投资基金管理有限公司简称五牛基金一致行动人上海五牛亥尊投资中心有限合伙以下简称五牛亥尊开始通过交易所集?#26032;?#20837;匹凸匹?#34180;?/p>

      2015年8月3日五牛基金证券投资?#31354;?#24320;例会会议认为匹凸匹短线有利润准备继续买入符合举?#31080;?#20934;增加筹码?#19968;?#20250;谈合作事项?#34180;?#20250;后五牛基金证券投资部负责人张某将包含上述内容?#24149;?#35758;纪要发送给五牛基金法定代表人董事长实际控制人韩某2015年8月21日张某通过电子邮件发送分析报告给韩某并提出了下一步计划即拟于二级市场12.65元附近增持超过84万股所需资金约1000万元准备简式权益报告书给该公司董秘

      2015年9月29日五牛亥尊披露简式权益变动报告书?#32602;?#25253;告书中称五牛亥尊于2015年7月17日至9月21日期间通过证券交易系统集中竞价买入了匹凸匹17028886股?#20960;?#20844;司总股本的5%持股目的为股权投资并披露其拟于未来12个月内继续增持随后五牛基金?#20013;?#22686;持2015年11月28日共持有匹凸匹9.981%的股权2015年12月28日鲜某辞去董事长职务匹凸匹董事会选举韩某担任董事长

      证监会认定五牛基金收购匹凸匹的?#27844;?#26041;案构成内幕信息韩某作为五牛基金法定代表人董事长实际控制人是内幕信息所涉收购事项的主要决策者

      合作伙伴试图揽责

      值得注意的是就在2015年7月到2015年11月28日期间两个账户交易精准踩点张某婷证券账户于2015年10月16日和10月19日分别买入匹凸匹股票总计买入金额2173万元内幕信息公开后张某婷证券账户将所持匹凸匹股份全部卖出盈利总计1058万元黄某花证券账户于2015年10月8日10月9日10月14日10月15日和10月16日分别买入匹凸匹总计买入金额2555万元内幕信息公开后黄某花证券账户将所持匹凸匹股份全部卖出盈利总计1527万元

      经上海证监局调查张某婷证券账户和黄某花证券账户均由1987年出生的张绍波控制张绍波为内幕信息知情人韩某的好友两人关?#24471;?#20999;内幕信息形成后至公开前张绍波与韩某通讯联络十分频?#34180;?#32508;合张某婷证券账户和黄某花证券账户交易股票使用的电脑MAC地址与张绍波自认?#21892;?#26412;人操作的张绍波证券账户交易股票使用的电脑MAC地?#20998;?#21512;程度以及上述两个证券账户交易股票频繁使用的IP地址与张绍波任职公?#26223;?#20844;地址的IP地?#20998;?#21512;程度上海证监局认为内幕信息公开前张某婷证券账户和黄某花证券账户交易匹凸匹存在明显异常张绍波的行为构成内幕交易

      对于上海证监局的认定张绍波及其代理人提出申辩意见其中值得注意的是申辩意见提出张绍波的同乡及商业合作伙伴林某水已主动承认其控制使用两账户交易了匹凸匹且林某水对其控制使用两账户交易匹凸匹的辩解理由具有合理性应予采纳

      对此上海证监局认为?#26680;?#28982;林某水作证自认其控制使用两账户交易了匹凸匹但其证言与该局调取的证据存在较多矛盾因此不予采纳对当事人的陈述申辩意见不予采纳根据张绍波违法行为的事实性质情节与社会危害程度上海证监局决定没收张绍波违法所得25852700.42元并处以77558101.26元罚款

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