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      四项违规被监管点名两次 苏州财路基金销售业务被暂停

      每经记者 聂虹    每经编辑 叶峰    

      今年以来监管层加大力度整肃基金销售乱象猪年春节之前已有大泰金石金观诚等多家基金销售机构因业务违规被罚近日每日经济新闻记者注意到江苏证监局再度出手对苏州财路基金销售有限公司采取出具警示函暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施

      四项业务违规 销售业务已暂停

      近日江苏证监局发布关于对苏州财路基金销售有限公司采取出具警示函暂停办理基金销售业务措施的决定?#32602;?#20197;下简称决定)

      根据决定?#32602;?#33487;州财路基金存在以下四项业务违规1.业务发展部经理符啸愚无基金销售业务资格2.未制定对基金产品和基金投资人进行匹配的方法的相关制度;3.公司销售的多支基金产品未经评级或评级不达标就上线销售未有效执行公?#23616;?#23450;的基金销售业务制度4. 网上开户时未要求基金投资人提供身份证明等相关资料公司回访发现已开户的客户中有非本人开户的情况公司未根据反洗钱法规相关要求识别客户身份?#26149;?#23545;客户的有效身份证件未留存客户有效身份证件的复印件或影印件

      针对上述行为苏州财路基金提交了申辩但江苏证监局逐一?#26149;?#21518;认为公司申辩理由均不成立综合调查江苏证监局认为公司在内部控制投资者适当性和人员资格管理等方面存在较大问题和风险隐患主要包括1.聘用无基金销售业务资格人员从事基金销售业务;2.未制定适当性管理制度明显违规3.公司内控的不完善不健全4.苏州财路基金辩称委托支付机构进行身份识别但是未能提交证券投资基金销售管理办法所规定的与委托机构签定的的相关合同协议或其他书面文件

      因此江苏证监局决定对苏州财路采取出具警示函并暂停办理基金销售业务6个月的行政监管措施业务暂停自公司收到决定之日起执行记者从苏州财路基金客服处了解到目前公司已经暂停所有申购类和开户类交易网上及线下都不能后续开通时间会另行通告

      成立不足三年 被监管点名两次

      启信宝数据显示苏州财路基金销售成立于2016年4月由上海茂炎投资管理有限公司100%持股所有据公开资料显示担任该公?#23616;?#34892;董事兼总经理的高志华曾任职于华东地区某大型公募基金负责电商销售拓展业务目前公司具有从业?#25163;?#20154;员16名

      每日经济新闻记者查阅江苏证监局网站信息发现这并不是苏州财路第一次被监管点名去年6月1日苏州财路就因基金销售业务存在四点问题被江苏证监局采取责令改正的行政监督管理措施当时证监局指出的四点问题包括1.公司资金长期被股东?#21152;?#19988;未规?#37117;?#20837;财务账2.公司未建立选择销售基金产品的相关内控制度且无基金产品选择决策过程的书面记录3.公司基金销售信息管理平台系统运营维护人员未取得基金销售业务资格4.公司未将基金产品风险评价方法及其说明向基金投资人公开

      通过梳理基金公司增加销售机构的公告目前苏州财路基金与5家公募基金公司有代销合作?#37319;?#21450;百余只产品某公募基金渠道人士表示对于基金销售公司公司越小销售压力越大近来监管趋严规模不太大的新公司被监管点名后压力就更大了这对基金销售机构各方面的要求都更高

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