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      360金服旗下公司 基金销售违规遭责令整改

      证券时报记者 何漪 安曼

      一纸公告显示出360金服旗下公司基金销售违规遭责令整改

      12月24日河南证监局公告称和耕传承基金销售公司违反了证券投资基金销售管理办法该公司被责令立即停止违规行为并在2019年2月19日前予以改正

      公告显示了和耕传承基金销售公司存在的五大问题一是在销售公募基金产品时未严格履行审慎调查程序二是部分员工薪酬由公司控股股东发放三是向监管部门报送的数据不准确四是客户回访工作不到位五是投资者权益须知部分内容未更新

      另外公告显示该公司应当在2019年2月19日前向河南证监局提交书面整改报告

      值得注意的是和耕传承成立于2015年2月16日注册?#26102;?000万元人民币是360金服集团旗下子公司该公司于2015年10月1日获批从事基金销售业务是河南?#20934;?#29420;立基金销售持牌企业

      Wind数据显示目前和耕传承代销的基金数量达到1208只代销基金公司的数量也达到34家分别在110家独立基金代销机构?#20449;?#21517;第46位和第50位

      事实上监管不断加码今年以来已对多家基金代销机构实施了处罚措施

      4月8日基金业协会发布了关于暂停尚智逢源(?#26412;?基金销售有限公司私募基金募集业务的决定决定中称协会收到?#26412;?#35777;监局对其出具的关于对尚智逢源(?#26412;?基金销售有限公司采取责令改正并暂停办理公募基金销售业务行政监管措施的决定?#32602;?#36131;令其进行整改并暂停其办理公募基金销售业务12个月

      今年5月浙江证监局在日常监管中发现浙江金观诚存在借用关联方经营场地销售私募基金产品公开夸大宣传等情形公司内部控制存在重大问题经营管理存在较大风险对此浙江证监局作出采取责令改正并暂停办理基金销售认购和申购业务6个月的监督管理措施而后的整改期间该机构还存在与关联方业务混同代销关联方发行的多个基金产品出现兑付风险并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况因此浙江证监局暂不解除对该公司采取的责令改正并暂停办理基金销售相关业务的监督管理措施

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